1. Acerca de este manual
Este Manual de Certificación describe la credencial Certified Compliance Officer (CCO®) otorgada por International Security Certification Board LLC bajo la acreditación del ANSI National Accreditation Board (ANAB, ID 9115), conforme a la norma ISO/IEC 17024:2012. Reemplaza todas las versiones anteriores y entra en vigor en su fecha de publicación.
2. Acerca de ISCB®
International Security Certification Board (ISCB®) es un organismo de certificación de personas independiente, con operaciones en Estados Unidos a través de International Security Certification Board LLC y en Colombia a través de International Security Certification Board SAS. Nuestra misión es certificar, bajo normas internacionales, la competencia técnica y ética de profesionales en poligrafía y cumplimiento.
ISCB® opera bajo un Sistema de Gestión ISO/IEC 17024 auditado, con separación clara entre formación y evaluación, imparcialidad documentada y participación de partes interesadas en todos los esquemas.
3. La credencial
La Certified Compliance Officer (CCO®) es la certificación de ISCB® para líderes de programas de cumplimiento. Está diseñada para oficiales de cumplimiento, CCOs, auditores internos y oficiales de riesgos que operan bajo marcos regulatorios complejos, transfronterizos y con exigencias de gobierno corporativo.
4. Acreditación e identidad de la credencial
Mismo esquema, dos vías de acreditación
El esquema Compliance Officer de ISCB® se publica bajo dos vías de acreditación. Esta página describe la vía internacional (ANAB); la versión colombiana equivalente se emite como Oficial de Cumplimiento vía ONAC.
| Vía | Entidad emisora | Acreditador | Nombre del certificado |
|---|---|---|---|
| Esta página | ISCB LLC · USA | ANAB · ID 9115 | CCO® · Certified Compliance Officer |
| Colombia | ISCB SAS · Colombia | ONAC · ISO/IEC 17024:2012 | Oficial de Cumplimiento |
El cuerpo de conocimiento, la estructura del examen y los requisitos técnicos son equivalentes en ambas vías. La selección depende de la jurisdicción del candidato y del alcance profesional deseado.
Vigencia de la acreditación ANAB: otorgada el 17/09/2024 · vigente hasta el 17/09/2029.
5. Comité de Esquema
El esquema Compliance Officer está bajo la supervisión del Comité de Esquema de ISCB®, integrado por representantes de empleadores, oficiales de cumplimiento certificados, academia y supervisores del sector. El Comité aprueba el perfil ocupacional, el cuerpo de conocimiento y los mecanismos de evaluación, y revisa anualmente la vigencia del esquema.
6. Requisitos de admisión
- Título profesional universitario en derecho, administración, contaduría, auditoría, economía, ingeniería o área afín.
- Mínimo 3 años de experiencia dirigiendo o participando activamente en programas de cumplimiento.
- Formación formal equivalente a 80 horas en AML, ética corporativa, auditoría o privacidad de datos.
- Dos cartas de referencia profesional firmadas por oficiales de cumplimiento certificados o superiores jerárquicos.
- Aceptación del Código de Ética ISCB®.
7. Cuerpo de conocimiento (BoK)
El examen evalúa los siguientes dominios, derivados del esquema P-EOC-01 del Sistema de Gestión ISCB® y alineados con FATF, Wolfsberg, ISO 37301 e ISO 37001:
- AML/CFT internacional: FATF, OFAC, UE 5AMLD/6AMLD, Wolfsberg.
- Gobierno corporativo, ética y códigos de conducta (COSO, ISO 37301, ISO 37001).
- Auditoría de cumplimiento y monitoreo continuo.
- Privacidad de datos: GDPR, CCPA, Ley 1581 de 2012, LGPD.
- Gestión de riesgos corporativos (ERM) y controles internos.
- Investigaciones internas, denuncias (whistleblowing) y sanciones regulatorias.
- Anticorrupción: FCPA, UK Bribery Act, Ley 2195 de 2022.
8. Proceso de aplicación
- Envío de solicitud con documentación soporte (F-CER-02, hoja de vida, diplomas, cartas de referencia, evidencia de formación).
- Revisión documental por parte del equipo de Certificación ISCB®.
- Notificación de admisión y firma del contrato de certificación (F-CER-01).
- Pago de derechos en USD y programación del examen.
- Aplicación del examen con proctoring.
- Emisión del certificado al aprobar, con número de registro verificable.
9. Tarifas
| Concepto | Valor | Notas |
|---|---|---|
| Certificación completa | ≈ USD 950 | Cubre admisión, examen y emisión del certificado. Alineado con estándares de mercado (rango ASIS). |
| Segundo intento (retake) | Consultar política vigente | La política de retake para la vía ANAB se publica en el portal del candidato al momento del examen. |
| Recertificación (cada 5 años) | Consultar | Tarifa vigente publicada en el portal antes del inicio del ciclo. |
Los pagos se realizan en dólares estadounidenses (USD) y se facturan a nombre de International Security Certification Board LLC. Las tarifas se revisan anualmente.
10. Examen
Formato y duración
Examen integral de 180 preguntas de opción múltiple más 3 casos prácticos de respuesta abierta evaluados por el Comité Técnico. Duración total: 4 horas.
Puntaje mínimo aprobatorio
75% global y 70% por dominio. El puntaje de corte se determina técnicamente mediante el método Angoff modificado, documentado en P-CER-02.
Modalidad y proctoring
El examen se aplica en línea con supervisión remota a través del partner oficial de proctoring de ISCB® (el mismo proveedor para todas las vías de acreditación). Se requiere identificación oficial y ambiente controlado.
Programación y reprogramación
La programación se realiza a través del portal ISCB®. Las reprogramaciones son posibles hasta 72 horas antes de la cita sin penalidad.
Cancelación y no-presentación
La no-presentación sin justificación documentada dentro de los 14 días siguientes equivale a un intento consumido.
11. Calificación y resultados
Los resultados se comunican dentro de los 15 días hábiles posteriores a la aplicación del examen, a través del portal ISCB® y correo electrónico oficial. El reporte indica el resultado global (aprobado / no aprobado) y el desempeño por dominio. El contenido específico de las preguntas no se comparte, en cumplimiento con la política de seguridad del examen.
12. Política de repetición
La política de repetición para la vía ANAB se publica en el portal del candidato al momento del examen y es consistente con los estándares de mercado aplicables. Los candidatos pueden contactar a ISCB LLC para obtener la tarifa y condiciones vigentes antes de programar un segundo intento.
13. Recertificación
La credencial CCO® tiene vigencia de 5 años. Se mantiene acumulando 120 créditos de educación continua, participando en un rol activo de cumplimiento y cumpliendo de forma continua el Código de Ética. La recertificación puede realizarse por créditos (ruta preferente) o por reexamen.
14. Código de Ética
Todo candidato y profesional certificado acepta y se obliga a cumplir el Código de Ética ISCB®: integridad profesional, imparcialidad, confidencialidad, prohibición de conflictos de interés no declarados, uso correcto de la marca registrada y cooperación con investigaciones internas. Violaciones éticas pueden derivar en suspensión o revocación del certificado.
15. Apelaciones y quejas
Cualquier candidato o tercero puede presentar una apelación contra una decisión de certificación o una queja sobre la conducta de un profesional certificado. El plazo para apelar es de 30 días calendario desde la notificación de la decisión. Las apelaciones son resueltas por un comité independiente dentro de 90 días. Los procedimientos se documentan en P-CER-04.
16. Privacidad y protección de datos
ISCB LLC trata los datos personales conforme a las leyes federales y estatales de Estados Unidos aplicables (incluyendo, cuando corresponda, CCPA para residentes de California). La política completa está publicada en ecertify.org.
17. No discriminación y accesibilidad
ISCB® ofrece acceso igualitario al proceso de certificación sin discriminación por raza, género, orientación, religión, nacionalidad, discapacidad u otra condición. Los candidatos que requieran adaptaciones razonables (ADA) pueden solicitarlas al momento de la aplicación.